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證監(jiān)會(huì)監(jiān)管風(fēng)暴刮向上市公司

來(lái)源:天華會(huì)計(jì)時(shí)間:2008-12-08發(fā)布人:廣西天華編輯瀏覽:

來(lái)源:北京商報(bào)  2008年12月8日  廣西天華編輯

  風(fēng)聲漸緊。12月3日到4日僅僅兩天,A股市場(chǎng)上就曝出S*ST星美受罰、ST金泰實(shí)際控制人被調(diào)查、洞庭水和航天晨光被證監(jiān)會(huì)調(diào)查、萬(wàn)通地產(chǎn)獨(dú)立董事人選被證券監(jiān)管部門否決5起證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管舉措。

  對(duì)那些不規(guī)范的、或有不規(guī)范隱憂的上市公司而言,這個(gè)年關(guān)特別難過(guò)。

  兩天曝光5家公司

  11月28日,證監(jiān)會(huì)相關(guān)人士向外界承認(rèn),今年3月28日和4月28日分別對(duì)三聯(lián)商社和中關(guān)村股票交易異常立案稽查。調(diào)查發(fā)現(xiàn),在涉及上市公司重組、資產(chǎn)置換等重大事項(xiàng)過(guò)程中,北京鵬潤(rùn)投資有重大違法違規(guī)嫌疑,涉及金額巨大。

  一石激起千層浪,整個(gè)A股市場(chǎng)為之震動(dòng)。然而,這一“曝光”只是一個(gè)開(kāi)始,而非一個(gè)結(jié)束。

  12月3日,S*ST星美表示由于虛假陳述,證監(jiān)會(huì)決定給予公司40萬(wàn)元罰款,相關(guān)人員也被罰款。同日,ST金泰表示,實(shí)際控制人黃俊欽由于涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪正被警方調(diào)查。洞庭水殖也表示,由于涉嫌披露虛假信息等問(wèn)題,中國(guó)證監(jiān)會(huì)湖南監(jiān)管局對(duì)公司立案調(diào)查。

  此外,萬(wàn)通地產(chǎn)也曝出獨(dú)立董事人選被證券監(jiān)管部門否決的事件,這是獨(dú)董制度運(yùn)行以來(lái),首例被監(jiān)管部門提出任職資格異議的獨(dú)立董事選舉事件。

  12月4日,航天晨光也表示,因涉及違反證券法規(guī),公司被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。短短兩日,共有5家上市公司公布證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管部門各種處罰、調(diào)查或者否決。

  早有苗頭

  “造成各種問(wèn)題不斷被曝光,管理層連續(xù)動(dòng)手,根本原因不是即將到‘年關(guān)’,而是經(jīng)濟(jì)下滑,使公司各種問(wèn)題暴露?!泵褡遄C券分析師劉佳章表示。

  事實(shí)上,從證監(jiān)會(huì)公布的今年3月28日和4月28日就已經(jīng)分別對(duì)三聯(lián)商社和中關(guān)村股票交易異常立案稽查可以看出,這一次各種監(jiān)管問(wèn)題的集中爆發(fā),其實(shí)早有伏筆。

  另外,11月以來(lái),幾乎每個(gè)星期都曝出一到兩起上市公司被譴責(zé)或處罰的事件,尤其對(duì)違法證券活動(dòng)的打擊,力度更是前所未有的加強(qiáng)。

  首先是證監(jiān)會(huì)表示對(duì)“龍騰黑馬預(yù)告網(wǎng)”和“金股之王”進(jìn)行打擊查處,并將其移送公安部門立案?jìng)刹?。其次?1月22日,證監(jiān)會(huì)表示由于汪建中及北京首放投資顧問(wèn)公司操縱市場(chǎng)違法獲利,決定沒(méi)收汪建中全部違法所得1.25億元,并處以違法所得一倍的罰款1.25億元。這是截至目前證監(jiān)會(huì)對(duì)個(gè)人開(kāi)出的最大金額罰單。

  “矛盾是一點(diǎn)點(diǎn)被激化的,管理層對(duì)此有一個(gè)度。目前,管理層的側(cè)重點(diǎn)救市一手抓發(fā)展,一手抓整頓?!敝行沤ㄍ斗治鰩焺畋硎尽?/P>

  熊市定律?

  “其實(shí),每一次熊市都會(huì)曝出很多上市公司的大窟窿,這幾乎已經(jīng)成為一個(gè)定律。如此前熊市的德隆啊,這次熊市的北京首放啊……此前在牛市中,很多企業(yè)的問(wèn)題不會(huì)暴露,牛市變成熊市,拆東墻補(bǔ)西墻補(bǔ)不過(guò)來(lái)了,問(wèn)題就暴露了?!眲⒓颜卤硎?。

  此外,他表示一個(gè)明顯的特點(diǎn)是,管理層會(huì)在市場(chǎng)不好的時(shí)候加強(qiáng)監(jiān)管。“牛市里面融資、上市等各種利好都出不過(guò)來(lái)呢,一般不會(huì)輕易發(fā)很多利空。熊市就不一樣了?!?/P>

  劉楊也贊同這一觀點(diǎn),表示股市好的時(shí)候很多問(wèn)題被隱藏起來(lái),股市不好的時(shí)候就冒出來(lái)了?!肮芾韺咏?jīng)過(guò)一段時(shí)間的核實(shí),曝光出來(lái)的問(wèn)題越來(lái)越多,所以看起來(lái)就像集中爆發(fā)一樣?!?/P>

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